CONCEPT COMPLIANCE LBA-AML

Concept Compliance LBA-AML s’affirme progressivement sur le marché.

UN PRODUIT INTEGRE & INTEGRABLE

Il peut être utilisé de manière indépendante ou intégré aux produits CONCEPT :

•   CONCEPT Family Office version Multi Family (MFO)
•   CONCEPT Independent Asset Managers versions « Single » ou « Multi bases », plateforme favorisant   le regroupement des gestionnaires indépendants
•   CONCEPT Trustee^TM

MODULES INCLUS DANS LE PRODUIT DE BASE

• Pays (Evaluation des risques pays  / Notation interne – (Suisse = LBA-AML)
• Contrat de mandat
• Saisie de l’Ayant Droit Economique / Détenteur du contrôle
• Description de l’arrière plan économique (Origine des fonds, déclaration du client etc.)
• Définition des relations bancaires (Banques, Numéros de compte, Montants initiaux estimés etc.)
• Définition des Intervenants liés au client / co-contractant (Administrateurs, Fondés de pouvoirs, Fondateurs, Trustees, etc.)
• Saisie complémentaire des actionnaires & de participations externes (permettant leur intégration à l’organigramme)
• Informations concernant la conformité fiscale (Domicile fiscal, déclaration client, statut fiscal, recherche d’indices  etc.)

MODULES OPTIONNELS

• DIAGNOSTIC COMPLIANCE (Contrôle des données, Dates échéances, Documentation manquante, etc. )
• ESTIMATION DU RISQUE CLIENT (SUISSE = LBA- AML) (Prise en compte des risques pays et  d’autres indices permettant de déceler les critères de risques accrus, etc.)
• ORGANIGRAMME (Support à l’identification des structures complexes)
• Critères identification  FATCA US & autres législations (CRS)
• SURVEILLANCE OPERATIONS A RISQUES / COMPLIANCE OPERATIONS (Contrôle des opérations, (montants, fréquences)) (Contrôles manuels ou automatiques via CONCEPT Processus – Voir www.cpsltd.ch/processus
• PISTE D’AUDIT (Horodatage et contrôle  des créations, modifications, suppressions de données)
• INTERFACES: WORLDCHECK, FACTIVA ETC.