Concept Compliance LBA-AML s’affirme progressivement sur le marché.
UN PRODUIT INTEGRE & INTEGRABLE
Il peut être utilisé de manière indépendante ou intégré aux produits CONCEPT :
- CONCEPT Family Office version Multi Family (MFO)
- CONCEPT Independent Asset Managers versions « Single » ou « Multi bases », plateforme favorisant le regroupement des gestionnaires indépendants
- CONCEPT TrusteeTM
MODULES INCLUS DANS LE PRODUIT DE BASE
- Pays (Evaluation des risques pays / Notation interne – (Suisse = LBA-AML)
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Contrat de mandat
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Saisie de l’Ayant Droit Economique / Détenteur du contrôle
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Description de l’arrière plan économique (Origine des fonds, déclaration du client etc.)
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Définition des relations bancaires (Banques, Numéros de compte, Montants initiaux estimés etc.)
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Définition des Intervenants liés au client / co-contractant (Administrateurs, Fondés de pouvoirs, Fondateurs, Trustees, etc.)
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Saisie complémentaire des actionnaires & de participations externes (permettant leur intégration à l’organigramme)
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Informations concernant la conformité fiscale (Domicile fiscal, déclaration client, statut fiscal, recherche d’indices etc.)
MODULES OPTIONNELS
- DIAGNOSTIC COMPLIANCE (Contrôle des données, Dates échéances, Documentation manquante, etc. )
- ESTIMATION DU RISQUE CLIENT (SUISSE = LBA- AML) (Prise en compte des risques pays et d’autres indices permettant de déceler les critères de risques accrus, etc.)
- ORGANIGRAMME (Support à l’identification des structures complexes)
- Critères identification FATCA US & autres législations (CRS)
- SURVEILLANCE OPERATIONS A RISQUES / COMPLIANCE OPERATIONS (Contrôle des opérations, (montants, fréquences)) (Contrôles manuels ou automatiques via CONCEPT Processus – Voir www.cpsltd.ch/processus
- PISTE D’AUDIT (Horodatage et contrôle des créations, modifications, suppressions de données)
- INTERFACES: WORLDCHECK, FACTIVA ETC.
- GESTION & ARCHIVAGE DES DOCUMENT – (Module Interfacé avec GED certifiée)